内控合规 | 人民人寿徐州中支召开反洗钱领导小组会议暨风险合规委员会会议

第一，由合规部对反洗钱组织架构与管理职责进行了梳理，学习反洗钱组织架构的修订内容，明确相关部门的定义，并对各部门的主要职责进行了详细的学习；第二，针对省公司检查发现的反洗钱6个方面的问题逐项进行了深入剖析，分析问题产生的原因，工作中存在的不足，对于存在的问题认真落实整改，明确整改措施，整改责任部门，整改期限；第三，开展反洗钱信息安全专项培训，积极预防系统内反洗钱信息风险隐患，切实维护公司和客户权益，保障反洗钱信息安全；第四，对背景调查人员进行风险提示，对于背景调查发现的风险人员信息，应认真核实风险信息内容，加大摸排力度，避免出现因未有效处置风险人员导致暴露案件风险线索甚至涉刑案件的情况。

接着吴总提出工作要求：要求各部门、各机构务必高度重视，做好反洗钱各项工作，强化制度建设，加强反洗钱培训，完善反洗钱工作的组织体系，认真履行反洗钱义务，筑牢反洗钱工作基础，做好客户身份识别，客户洗钱风险评估，可疑交易等重点反洗钱信息安全保护，主动加强反洗钱自查，积极开展问题整改，积极配合，认真完成人民银行和总省公司部署的各项工作任务。

会议最后，邹总做工作部署，反洗钱工作任重道远，公司上下要相互配合，结合监管政策规定和自身业务实际将反洗钱工作要求切实融入各业务条线和业务流程，不断增强客户尽职调查和处理交易甄别的反洗钱核心义务的工作质量，全面提升反洗钱工作能力。各机构各条线要坚持规范管理，强化执行的原则，要切实落实合规文化建设的规范要求，强化责任意识，以合规为底线，保障公司高质量转型发展。

通过本次会议，统一思想，提高认识，明确目标，落实责任，加强协作，全面部署和推动反洗钱工作的深入开展，有效防范洗钱风险。